銀豐投資集團投訴舉報制度（節(jié)選）
發(fā)布時間：2020-12-22
一、投訴舉報的范圍
1、銀豐集團各公司（部門）或人員違反法律、法規(guī)或銀豐集團相關(guān)制度規(guī)定的行為。
2、銀豐集團各公司（部門）或人員舞弊行為，包括但不限于：
（1）收受賄賂或回扣。
（2）非法使用、貪污、挪用、盜竊公司資產(chǎn)。
（3）將正常情況下可以使公司獲利的交易事項轉(zhuǎn)交他人。
（4）故意隱瞞、錯報交易事項，使信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
（5）偽造、變造會計記錄或憑證，提供虛假報表、報告。
（6）泄露公司的商業(yè)或技術(shù)秘密。
（7）其他徇私舞弊、損害公司利益或謀取不正當利益的行為。
3、銀豐集團各公司（部門）或人員濫用職權(quán)的情況。
4、投訴舉報人認為由于銀豐集團各公司（部門）或人員工作不利、影響銀豐集團或其單位聲譽、利益等其他事項。
二、投訴舉報的受理
1、投訴舉報受理部門 銀豐集團審計監(jiān)察部門是各項投訴舉報的受理部門。具體受理部門按照《銀豐投資集團審計監(jiān)察管理制度》的機構(gòu)設(shè)置原則確定。對于未按機構(gòu)設(shè)置進行的投訴舉報，控股集團審計監(jiān)察部可在分析后，指定受理部門。
2、投訴舉報的受理原則
（1）銀豐集團鼓勵所有相關(guān)人員對可能給銀豐集團各公司造成負面影響的違法、違規(guī)及錯誤行為進行投訴舉報。
（2）鼓勵使用實名投訴舉報，優(yōu)先辦理實名投訴舉報事項。
（3）投訴舉報的受理，堅持“有訴必理，理必有果，有錯必究，及時辦結(jié)”的原則，維護投訴舉報人和被投訴舉報人的合法權(quán)益。
3、投訴舉報的受理條件
①投訴舉報同時符合下列條件的，予以受理：
（1）投訴舉報事項屬于集團審計監(jiān)察部門監(jiān)管的職責范圍。
（2）有明確的投訴舉報對象及違法、違規(guī)或錯誤行為。
（3）投訴有具體的事實和理由；舉報有相關(guān)證據(jù)或有進行調(diào)查的可能性。投訴舉報人對其提供材料的真實性負責。
②有下列情形之一的，不予受理：
（1）不滿足上述受理條件的。
（2）已受理或已辦結(jié)的投訴舉報事項再次被投訴舉報的，且投訴舉報內(nèi)容無新的證據(jù)或者線索。
三、投訴舉報保密政策 相關(guān)知情人員對投訴舉報人信息進行嚴格保密，不得將投訴舉報信息透露給被投訴舉報對象，不得將無關(guān)的投訴舉報情況透露給投訴舉報人。在投訴舉報事項的調(diào)查、處理過程中，必須奉行保密原則，不得與無關(guān)人員談?wù)撏对V舉報事項內(nèi)容。
四、獎懲
1、獎勵： 投訴舉報事項經(jīng)核屬實，且為公司實際挽回損失的，銀豐集團審計監(jiān)察部門可建議公司對投訴舉報人（非投訴舉報事項獲益人）在挽回實際損失金額的3%以內(nèi)，且不低于50元、不高于10000元進行獎勵。 投訴舉報事項經(jīng)核屬實，但未能實際挽回公司損失的，銀豐集團審計監(jiān)察部門可建議公司對投訴舉報人（非投訴舉報事項獲益人）酌情予以物質(zhì)獎勵或其他獎勵。 投訴舉報事項經(jīng)核屬實，但該事項未造成公司經(jīng)濟損失的，銀豐集團審計監(jiān)察部門可建議公司對投訴舉報人表示感謝。
2、懲罰： 投訴舉報事項經(jīng)核屬實的，對被投訴舉報單位和個人，視情節(jié)輕重，違反銀豐集團相關(guān)制度規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定進行處罰；違反國家法律法規(guī)的，依法追究其法律責任。 投訴舉報人無中生有、惡意中傷的，經(jīng)核屬實，對其進行警告。投訴人舉報人惡意投訴舉報、中傷他人，公然貶損他 人人格，破壞他人名譽，誹謗侮辱他人，情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，依法追究其法律責任。 被投訴舉報單位和個人對投訴舉報人實施打擊報復(fù)或冒充審計監(jiān)察部門人員擾亂審計監(jiān)察秩序的，視情節(jié)輕重，違反銀豐集團相關(guān)制度規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定進行處罰；違反國家法律法規(guī)的，依法追究其法律責任。 投訴舉報調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的其他違規(guī)事項，參照審計監(jiān)察管理制度進行處罰。